Глава 8. Группировка учетных данных

Положение Банка России от 31.01.2017 N 577-П (ред. от 13.08.2020) "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (Зарегистрировано в Минюсте России 22.05.2017 N 46772)

Глава 8. Группировка учетных данных

8.1. Внутренний учет должен обеспечить группировку и выборку по следующим учетным данным.

8.1.1. По клиентам профессионального участника, в том числе по статусам и категориям клиентов (физические лица, в том числе граждане Российской Федерации, иностранные граждане и лица без гражданства; российские и иностранные юридические лица; налоговые резиденты Российской Федерации; квалифицированные инвесторы; лица, которым присвоены категории клиентов со стандартным уровнем риска, с повышенным уровнем риска, с особым уровнем риска).

8.1.2. По клиентам брокера, не являющегося кредитной организацией, денежные средства которых такой брокер вправе использовать в своих интересах.

8.1.3. По виду услуг, предусмотренных пунктом 6.3 настоящего Положения.

8.1.4. По сделкам, в том числе в разбивке по совершенным на организованных торгах и не на организованных торгах, предмету сделки, виду сделки, порядку и способу исполнения обязательств и каждому параметру сделки.

8.1.5. По действиям в качестве брокера (поверенного, агента) от имени клиента и за счет клиента, или брокера (комиссионера, агента) от своего имени и за счет клиента, или хозяйствующего субъекта от своего имени и за свой счет, или управляющего.

8.1.6. По дате или периоду времени совершения сделки или операции с активами, принятия поручения, проведения расчетов.

8.1.7. По организатору торговли, секции организатора торговли и (или) режиму торгов.

8.1.8. По контрагенту по сделке.

8.1.9. По лицу, совершившему сделку по поручению профессионального участника.

8.1.10. По поручениям, в том числе сгруппированным в хронологической последовательности.

8.1.11. По активам, в том числе по их видам, остаткам, плановым исходящим остаткам.

8.1.12. По операциям с активами, совершенным по требованию клиента.

8.2. Внутренний учет должен обеспечивать возможность визуализации и представления информации (в том числе в виде электронных таблиц, а также в бумажной форме), содержащейся в указанных записях.