Глава 6. Записи о клиентах профессионального участника и договорах с клиентами

Положение Банка России от 31.01.2017 N 577-П (ред. от 13.08.2020) "О правилах ведения внутреннего учета профессиональными участниками рынка ценных бумаг, осуществляющими брокерскую деятельность, дилерскую деятельность и деятельность по управлению ценными бумагами" (Зарегистрировано в Минюсте России 22.05.2017 N 46772)

Глава 6. Записи о клиентах профессионального участника и договорах с клиентами

6.1. Профессиональный участник должен осуществлять внутренний учет информации о его клиентах.

6.2. Записи о клиентах должны содержать следующие сведения.

6.2.1. Сведения, позволяющие идентифицировать клиента, а в случае если от имени клиента действует его представитель, то также и сведения, позволяющие идентифицировать его представителя.

6.2.2. Уникальный код (уникальные коды) клиента, присвоенный (присвоенные) ему профессиональным участником.

6.2.3. Информацию о кодах, присвоенных клиенту организатором торговли и клиринговой организацией в случае регистрации клиента у организатора торговли и (или) у клиринговой организации.

6.2.4. Информацию о статусе и (или) категории клиента, в зависимости от которых определяются условия обслуживания такого клиента.

6.3. Профессиональный участник должен осуществлять внутренний учет информации о договорах об оказании следующих услуг.

6.3.1. Брокерское обслуживание (в том числе открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов).

6.3.2. Управление ценными бумагами (в том числе открытие и ведение индивидуальных инвестиционных счетов).

6.3.3. Заключение отдельных договоров с форекс-дилером в интересах клиента - физического лица, не являющегося индивидуальным предпринимателем.

6.3.4. Совершение сделок за счет имущества клиента, которое по договору с клиентом должно находиться на специальном брокерском счете и (или) специальном брокерском счете в драгоценных металлах, и (или) сделок, в результате которых приобретается указанное в настоящем подпункте имущество.

6.3.5. Утратил силу с 1 апреля 2021 года. - Указание Банка России от 13.08.2020 N 5531-У.

6.4. Записи о договорах, предусмотренных пунктом 6.3 настоящего Положения, должны содержать следующую информацию.

6.4.1. Уникальный код (уникальные коды) клиента.

6.4.2. Уникальный код договора с клиентом, присвоенный при его заключении, с указанием вида (видов) услуг, предусмотренных этим договором.

6.4.3. Дату заключения договора.

6.4.4. Дату прекращения договора (в случае его прекращения).

6.5. Профессиональный участник осуществляет хранение записей о клиенте, а также документов, на основании которых внесены такие записи, в течение всего срока обслуживания такого клиента, а также в течение не менее пяти лет со дня прекращения обслуживания клиента.